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深圳证券交易所正式发布公司债券上市规则

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  深圳证券交易所11月2日消息,深圳证券交易所11月2日下发关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则》的通知。

  通知称,为规范公司债券上市交易行为,以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护公司债券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》,本所制定了《深圳证券交易所公司债券上市规则》,并已经中国证监会批准,现予以发布,请遵照执行。

  本所发布的《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》、《关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知》、《深圳证券交易所企业债券上市规则》同时废止。

  《深圳证券交易所公司债券上市规则》全文如下:

  深圳证券交易所公司债券上市规则

  第一章 总 则

  1.1 为规范公司债券上市交易行为,以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护债券市场秩序,促进债券市场的健康发展,保护投资者的合法权益,根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

  1.2 在深圳证券交易所上市的公司债券的上市交易,适用本规则。

  本规则所称公司债券是指公司依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  非公司制法人发行的企业债券的上市交易,参照本规则执行。

  可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易,不适用本规则。

  1.3 发行人申请其所发行的债券在本所上市,应当经本所审核同意,并与本所签订上市协议。

  本所审核同意债券上市,不表明对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险,由认购债券的投资者自行承担。

  1.4 经中国证券监督管理委员会核准发行并在本所上市的债券,不得在本所以外的其他场所交易或转让。

  1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则及和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定审核债券上市申请,安排债券上市,并对发行人、上市推荐人和债券受托管理人等进行监管。

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