LED产业转型如何规避专利风险?

LED产业转型如何规避专利风险

访国家知识产权局知识产权发展研究中心主任毛金生

2008年2月，一名美国老太以专利侵权为由，向美国国际贸易委员会提出申请，要求对日立、三星、东芝等34家企业进行337调查，其中包括广州鸿利光电子、深圳洲磊等6家中国企业。

2009年11月11日，日本LED巨头日亚化学宣布已经在美国针对中国大陆、香港地区以及加拿大厂商的专利侵权诉讼。被日亚告上法庭的公司包括深圳市珈伟实业有限公司、珈伟科技有限公司、珈伟北美公司。日亚宣称这三家被告侵犯了日亚三项与白光LED有关的专利，包括US patent no.5998925，7026756以及7531960，以及一个与LED芯片相关的专利。

最近几年，随着我国半导体照明产业的发展，半导体专利纠纷不断，其纠纷趋势已向我国大陆发展，且不断增加。在这种背景下，科技部“十城万盏”所推动的LED照明产业如何能健康稳定的发展，如何能更好的规避专利风险和运用防范策略。本刊记者采访了国家知识产权局知识产权发展研究中心主任毛金生。

《十城万盏参考》：当前国内外LED照明技术专利的现状是什么

毛金生：LED是21世纪最有发展前景的绿色照明光源。目前，国际半导体照明产业发展呈现出全球产业格局地域分布显著;国际跨国公司利用技术优势占据高附加值产品;产业投资持续增加，跨国公司间加强合作;应用领域不断扩展。我国台湾地区的半导体照明产业发展较早、较快，是国际半导体照明产业的重点地区之一，近年来随着岛内产业发展的下滑，产能逐渐向大陆转移。目前大陆的发展阶段类似于2000年左右的台湾，行业被看好，众多投资进入，产能开始扩张。

专利原创主要集中在日本、美国、韩国、中国大陆、德国、中国台湾等国家或者地区。日本专利数量是最多的，但美国和德国的专利质量较高。尽管大陆占5%，但其中包括大量台资企业。中国台湾地区、日本、韩国、美国、德国作为半导体照明强势国家或地区，很重视中国大陆市场其中在华申请所占比例分别为25%、24%、7%、5%和4%。

我国LED产业的地区分布为集中，现已形成了七大区域产业集群，分别是上海、南昌、厦门、大连、深圳、扬州和石家庄。我国申请量居前六位的是深圳、北京、广东、浙江、上海、厦门，集中了全国75%以上的申请量。总体来讲，台湾企业及台资企业在我国半导体照明领域的优势比较明显，从国际范围看，日本企业普遍处于技术领先水平。封装是我国的主要研发和申请领域，专利申请数占总体的38%，其他依此为应用技术、外延技术、芯片技术、白光技术及衬底技术，相关专利主要涉及LED的制备方法和设备。从国际来看，相关专利主要涉及发光二极管装置结构、封装结构、制备方法、阴极射线管、砷化镓基硅衬底等技术课题。

《十城万盏参考》：请您简单介绍一下我国LED芯片技术领域专利的状况

毛金生：对于芯片技术的专利申请，在1998年以前，申请量一直较为稳定，呈波动变化趋势，从1999年开始申请量逐步增长，是芯片技术的初步期，到2002年之后专利申请量快速增长，在这段期间，为了提高芯片的出光效率，使其能够广泛应用于普通照明，很多公司都加大了对芯片技术的研究力度，因此也涌现出大量的核心专利。从技术分支组成上来看，各主要申请人对LED芯片领域的研究主要集中在电极、微结构以及芯片反射层技术，其中对于电极的设计和改进是各申请最为关注的芯片技术。从技术分支来看，国外在华的LED芯片技术领域专利申请包括多个方面的技术组成;主要技术为电极、微结构、反射层、衬底剥离键合、芯片外形、划片技术。在LED芯片技术领域，电极的制造和设计以及微结构是主要的研究方向，其次为反射层和衬底剥离键合技术，这两种技术也是近年来的研究热点。

国内芯片技术逐步发展，但国内申请人技术力量较为薄弱，在中国申请的半导体照明LED芯片相关技术专利，年申请量一直在稳步上升，在2003年的时候大量增加，正处于发展较为成熟的阶段。其中国外在华申请的申请人国家和地区中，申请量较大的国家和地区主要为日本、美国、欧洲、中国大陆、韩国、德国和中国台湾。国内申请人在芯片技术领域的技术分支的发展较为全面，但存在较大的专利风险。

《十城万盏参考》：我国LED照明技术的专利风险状况表现在哪几个方面

毛金生：核心专利主要集中在日亚化工、欧司朗、克里、通用电气、丰田合成和三星等大公司手中，国内申请多为外围专利，其保护范围落在国外专利保护范围之内，其保护范围落在国外专利保护范围之内，由于有超过一半的核心专利在我国获得授权，因此国内企业存在很大的专利风险。

国内仅个别企业在某一技术细节上绕开或突破国内核心专利的围堵，例如北京有研稀土在荧光粉方面有个别专利通过技术特征的改变而绕开核心专利;晶能公司在缓冲层技术上拥有自主知识产权，但是在其他技术分支仍存在较大的风险。

《十城万盏参考》：我国LED照明企业如何做好其防范策略，规避不必要的风险，妥善应对已经发生的知识产权纠纷

毛金生：从六个方面来说，首先要加快培育我国LED照明产业的自主创新体系。从国家层面引导LED产业、对有基础的产业和研究机构给予政府扶持，鼓励其在硅衬底氮化镓基LED、单芯片白光、高效白光荧光粉等新材料、新工艺等领域进行研发和创新。支持和明确企业在LED产业中的主体地位。有关部门要推动我国在LED领域的合理专利布局;

其次加强企业与研究机构的产学研合作。在LED领域，国内有些研究机构，如科学院半导体所、物理所、浙江大学、清华大学等，其有一定的研发能力，有些企业具有较强的加工制造能力。企业要加强与科研院所之间的合作，促进科研机构的创新成果向企业转移，有效避免知识产权风险、推动我国LED照明产业的升级;

再次鼓励企业申请更多的外围专利，有效保护和利用国内专利技术。我国企业要在消化吸收国外先进技术的基地上，加强模仿创新，走日韩企业的技术成长之路，通过对竞争对手的核心专利进行改进，提高其技术效果，申请改进型专利，这是规避专利的一条有效途径;

又次，要重视标准的研究和制度。进一步加快研究制定我国LED照明产品的性能、测试、能效等标准和相关规范，建立和完善产品检测平台。开展LED照明产品节能认证，适当提高国外产品进入国内市场的门槛，与标准规范互换国外核心专利技术，降低专利费用;

同时，要鼓励国内企业购买国外专利，鉴于当前LED领域的多数核心专利掌握在国外公司手中，政府部门应当鼓励企业抓住时机，加强与国外公司以及我国台湾地区的企业之间的交流与合作，购买竞争对手的核心专利。当前正是购买国外专利的有利时期，一方面，我国LED企业发展规模较小，尚未引起国外公司的关注，另一方面可利用金融危机，降低专利购买价格。

最后，建立行业知识产权预警应急机制。建立我国LED照明行业知识产权预警应急机制，充分发挥行业协会的作用。研究分析该领域相关专利信息，发布预警信息，制定并实施应对预案。它将有助于政府、企业和研究机构随时掌握知识产权竞争态势，提前准备应对即将来临的竞争威胁，妥善对已经发生的知识产权纠纷。