证券投资咨询公司成立条件有哪些？

一、证券投资咨询公司成立条件有哪些?

申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：

1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

2、有100万元人民币以上的注册资本。

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程。

5、有健全的内部管理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。

二、申请投资咨询公司的程序是怎样的?

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

1、申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见;

2、地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

3、中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

三、设立投资咨询公司要提交哪些文件?

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

1、中国证监会统一印制的申请表;

2、公司章程;

3、企业法人营业执照;

4、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;

5、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;

6、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;

7、由注册会计师提供的验资报告;

8、中国证监会要求提供的其他文件。

综上所述，成立公司是需要一定条件的，不同类型公司要求标准也不一样，如成立证券投资咨询公司，门槛比较高，在注册资本上要满足100万以上，从业人员方面有5名以上具备证券投资咨询资格的员工，有明确的公司章程和健全制度。

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