合格境外机构投资者督察员指导意见

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• 发布时间：2022年05月02日07时26分01秒 • 阅读人数：

中国证券监督管理委员会公告

〔2008〕 40 号

为指导合格境外机构投资者加强合规控制，规范合格境外机构投资者督察员的管理，我会制定了《合格境外机构投资者督察员指导意见》，现予公告，自2008年10月20日起施行。

证监会

二〇〇八年十月十七日

合格境外机构投资者督察员指导意见

第一条为了指导合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)加强合规控制，规范合格投资者督察员的管理，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(以下简称《管理办法》)和其他有关法律、行政法规，制定本指导意见。

第二条本指导意见所称合格投资者督察员(以下简称督察员)，是指符合本指导意见第四条规定的条件，监督合格投资者合法合规运作的人员。

第三条合格投资者应当按照本指导意见，指定符合规定条件的人员担任督察员。

合格投资者应当营造合规文化氛围，提高合规控制水平，确保督察员行使职责。

第四条督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关，职业操守良好。

第五条合格投资者应当在指定督察员后10个工作日内，填写督察员基本情况表(见附件)，报送中国证监会。

第六条合格投资者拟更换督察员的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并确定拟接任人选。

第七条督察员履行职责的范围，内容包括但不限于：

(一)就合格投资者合法合规运作情况，向中国证监会报告;

(二)客户合规审查;

(三)审核向中国证监会提交的申请文件以及产品、业务报告并签字;

(四)会同合格投资者相关部门，对合格投资者交易实施日常监督，对异常交易予以重点关注;

(五)对合格投资者交易活动进行定期检查及抽查;

(六)监督合格投资者境内证券投资信息披露行为;

(七)组织相关部门进行合格投资者相关法律法规培训。

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