浅谈仲裁范围

【仲裁范围】浅谈仲裁范围

仲裁协议是仲裁制度的基石，它是指双方当事人自愿将他们之间已经发生或者将来可能发生的争议提交仲裁解决的书面契约，是双方当事人所表达的采用仲裁方式解决纠纷意愿的法律文书，是双方当事人之间的仲裁合意书面化、法律化的形式。①双方当事人正是通过仲裁协议的约定，授予了仲裁庭对仲裁案件的管辖权，同时，也排除了司法管辖权。而仲裁协议约定的仲裁事项即仲裁范围是否具有可仲裁性，是仲裁协议是否有效的实质要件。争议的可仲裁性，又称仲裁的受案范围、仲裁的对象等，指仲裁作为一种解决争议的方式，可以解决哪些争议，不能解决哪些争议。可仲裁性问题对于国内外立法都有不容忽略的影响：针对国内而言，它是划分仲裁机构和其他机构解决商事纠纷的分工和权限的根据;针对国际而言，鉴于目前仲裁制度的不断趋于国际化和统一化，仲裁裁决需要得到他国的承认和执行，其逻辑前提是，提交仲裁的争议事项必须具备可仲裁性。

1、各国立法对仲裁范围的界定

概言之，各国仲裁立法关于仲裁范围的确定方式大概可以划分为三类：一、概括式，即有关仲裁规范不具体列举可仲裁事项，而仅对仲裁范围作抽象性的概括。如：韩国仲裁法将仲裁范围定为“私法中的争议”，“有关私法中的法律问题”;二是列举式，即相关仲裁规范详细列举可仲裁和不可仲裁事项的主要类型，如不列颠哥伦比亚1986年的《国际商事仲裁法案》列举了16种可作为商事仲裁对象的案件。三是结合式，即有关仲裁规范在明确仲裁范围时既作概括式又作列举式的规定，且一般以概括性为主、否定列举为辅，瑞典、葡萄牙等国的仲裁立法即属此类。②我国的仲裁法从立法技术上，也是采用的结合式。我国仲裁法第2条规定：“平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，可以仲裁。”第3条又规定：“下列纠纷不能仲裁：(一)婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷;(二)依法应当由行政机关处理的行政争议。”从上述各国立法对仲裁范围的界定可以看出，尽管界定方式不一，但基本上都以民事纠纷、商事纠纷、技术和质量纠纷等作为仲裁的对象。

2、近年来一些国家在仲裁范围上的新突破

1923年日内瓦《关于仲裁条款的日内瓦议定书》将仲裁事项限定在“商事问题或者其他可以用仲裁方式解决的问题”。③1958年《纽约公约》第1条则规定了商事保留条款，缔约国可以声明“本国只对根据本国法属于商事的法律关系，不论是不是契约关系，所引起的争执适用本公约”，从而把非商事争执排除在适用范围之外。作为多数国家仲裁立法蓝本的《示范法》也在其第1条第1款将仲裁的范围规定为“商事”。由此可见，多数公约在确定仲裁范围时，都限定在所谓的“商事”范畴之内。而何谓“商事”，各国对此的解释也不一致，并且范围也过于狭窄。随着世界各国间经济相互依存性的加强，仲裁在纠纷解决机制中的地位和作用不断强化，自20世纪80年代以来国际商事仲裁的受案范围呈现出一股日渐拓宽的趋势。如，1982年，美国在一项《修正法令》中明确规定，因专利的有效性和侵犯专利权或属于专利权的任何权利引起的所有争议，都可以仲裁。美国联邦第二巡回上诉法院在“日本Kakiuckhit和Kakiuehi诉杰纳斯公司”一案的判决中认为，不当得利、不正当竞争、欺诈行为等均属可仲裁事项。1998年德国新的仲裁法第1030条规定：“任何包含经济利益的争议均可成为仲裁协议的标的。”⑤并且在对“经济利益”这一关键词的把握上，新法的制订者的着眼点置于提交仲裁的争议事项是否追求一种广义上的经济目的，而并不取决于争议事项属于私法领域还是公法领域。由此可见，德国立法者将“可仲裁性”作了最广义的理解。

3、我国仲裁法在界定仲裁范围中的缺陷

我国的仲裁法是1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过，于1995年9月1日起正式实施的。为了适应当时我国改革开放不断深化的国内国际形式，加强国际经济贸易往来，将挂靠在行政机关的各林林总总的仲裁机构加以统一，尽快与国际仲裁制度接轨，我国第一部仲裁法应时而生。由于是第一部仲裁法，我国在立法上采取了“拿来广义”，即主要是借鉴了国外仲裁制度的有益经验和国际的通行做法，佐以中国的具体国情，制定了仲裁法。这也从根源上决定了这部仲裁法在实施过程中体现出了其自身的不足和缺陷。在此仅就对仲裁范围的界定上的缺陷谈一下笔者的浅见，以期能够在修改仲裁法时提供参考。一是对“其他财产权益纠纷”在仲裁法中没有定义，也没有统一的司法解释，致使在仲裁理论和实务中存在争议和分歧，如由于侵权行为引发的纠纷是否属于“其他财产权益纠纷”。有观点认为，“其他财产权益纠纷”主要是指因财产侵权而引起的各类纠纷，包括一些非合同的纠纷。例如，因海上船舶碰撞或者海上船舶互相救助的报酬所发生的争议;因未经著作权人许可，发表或者翻译其作品所产生的争议;因产品质量问题造成他人财产或人身损害所产生的争议;因未经专利权人许可，实施其专利所产生的纠纷等等。⑤笔者认为，上述列举的第一种争议，因争议双方直接面对面接触，有机会有可能达成仲裁协议，从而将争议提交仲裁解决。第三种争议，双方达成仲裁协议的可能性有，但是不大。因为如果消费者是在当地购买商品并使用的，因产品质量问题造成财产或人身损害的，消费者与当地销售商有可能达成仲裁协议，将争议提交仲裁。但是如果消费者是在外地购买商品的，如因产品质量问题造成财产或人身损害的，消费者与外地的销售商或生产商达成仲裁协议的可能性就微乎其微，消费者往往会从时间成本和经济成本上考虑，而选择在侵权行为地提起诉讼。而对于上述列举的第二种和第四种争议而言，侵权人和被侵权人往往身处异地，加之侵权的性质，被侵权人也往往会立即在侵权行为地起诉。所以，理论上而言，可以将这几种争议列入仲裁范围，但实践上却有种种的不便，有的只能是形同虚设。因此，尽快出台司法解释，以指导仲裁实务，是迫切和必须的。二是将六类非仲裁事项用列举式排除在可仲裁范围内，列举没有穷尽，反而易产生歧义。仲裁法规定，婚姻、收养、监护、扶养、继承纠纷及依法应当由行政机关处理的行政争议不在仲裁范围内，但依据《企业破产法(试行)》及我国民事诉讼法的规定，企业法人破产案是由人民法院受理的，不在仲裁范围之内。由于仲裁法的语焉不详，导致与上述法律的冲突，这需要在修改仲裁法时加以明确。三是采用传统方式界定仲裁范围，使仲裁范围过于狭窄，实质上造成各仲裁委员会受案范围狭窄，对我国仲裁事业的发展极为不利。修改仲裁法时，建议与时俱进，顺应时代及国际仲裁发展趋势，扩大仲裁范围，推进仲裁事业的加快发展。德国新仲裁法的规定为我们提供了一个较为可行的立法思路，那就是规定：“一切包含经济利益的争议均可成为仲裁的标的”。

4、仲裁范围在仲裁协议中的表现形式

具体仲裁协议中的仲裁范围，即双方当事人约定的仲裁事项。什么是仲裁事项仲裁事项即仲裁什么，哪些纠纷可以由仲裁庭解决。仲裁事项是有关的仲裁庭行使仲裁管辖权的重要依据之一，也是当事人申请法院承认和执行仲裁裁决时必须具备的一个重要条件。仲裁事项的表现形式有两种：一是概括的仲裁事项，二是具体的仲裁事项。概括的仲裁事项是指协议仲裁的事项是当事人之间的全部财产权益的纠纷。如“因合同所引起的纠纷均需提交**仲裁委员会仲裁”，或者更宽泛地约定如“因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均提请**仲裁委员会仲裁”。具体的仲裁事项是当事人协议仲裁的是双方之间的某项财产权益纠纷，如“因执行合同中引起的退货纠纷，提交**仲裁委员会仲裁”。这一仲裁事项只涉及退货，能否按期交货、货的质量等纠纷将不能仲裁。这里需要指出的是，不论选用哪种仲裁事项，所约定的事项都必须符合《中华人民共和国仲裁法》中规定的仲裁范围，而且仲裁事项与当事人之间必须有特定的法律关系相关联，否则将为无效仲裁协议。在实践中，概括性的仲裁事项往往出现在合同的仲裁条款中，常常表述为“双方当事人因本合同所发生的或与本合同有关的争议，协商解决，协商不成双方同意提交**仲裁委员会仲裁”。因为在合同未履行前，对将来可能会发生何种争议，不可预知，所以这种概括性的仲裁事项比较宽泛地把可能会发生的争议囊括起来，最大限度地保护了双方的仲裁意愿，保障了当事人的仲裁请求权的顺利实现。而具体的仲裁事项则往往出现在双方当事人事后达成的仲裁协议里。因为此时争议已经产生，何种争议双方皆心知肚明，所以，此时，常常是非常具体地把何种争议明确地写在仲裁协议中，一目了然。如：“对拖欠工程款的纠纷，提交**仲裁委员会仲裁”，“对投资合同纠纷，提交**仲裁委员会仲裁”。具体的仲裁事项因其具体而很明确，但有其致命的弱点。一是范围狭窄。如果双方当事人在某纠纷的审理过程中，又发现还存在另外一种纠纷，想并案解决的话，只能就另一种纠纷达成第二个仲裁协议，才能进入仲裁程序。否则，当事人只能出了仲裁的门，接着去法院。如此耗时费力的结果，肯定不是双方所愿的。二是如果表述欠准确，便有可能失之偏颇，使当事人的仲裁请求权难以实现。这就要求双方必须将争议的实质表达准确，不能太浅，不能只归纳了现象，而未触其实质。如有一个案子，双方当事人为某消费者与某手机销售者。双方因手机进水发生争议后，协商不成，遂根据达成的仲裁协议，提请笔者所在的仲裁委员会仲裁。其仲裁请求是要求退机并赔偿损失，理由是手机存在质量问题。仲裁庭经审理查明，双方对手机进水这一现象均无异议。仲裁庭却最终驳回了申请人的仲裁请求。原来，双方的仲裁协议为“**与**手机销售商因手机进水现象发生争议，双方同意按照**仲裁委员会的仲裁规则，提请**仲裁委员会仲裁。”本案双方对手机进水这一现象无异议，争议的是“手机进水是谁造成的，”归根到底还是手机是否存在质量问题。但因为仲裁事项是“手机进水现象”，仲裁庭无权去趋俎代庖去审理手机的质量问题并作出裁决。因此，仲裁庭只能依法驳回申请人的仲裁请求。

3、仲裁实务中应当注意的问题

一件成功的仲裁案件往往需要当事人与仲裁庭的双方面的配合和努力。在仲裁实务中，当事人在约定仲裁条款和仲裁协议时，应当尽可能地宽泛，力求把双方基于合同项下的与合同有关的所有争议都能囊括在其中，以便能在仲裁程序中一并解决。有关联的几份合同，如主合同和担保合同，都约定仲裁作为解决争议的方式，约定同一个仲裁机构。以利于纠纷的解决。另外还需要注意的是，当事人提交的仲裁请求或反请求事项必须在仲裁协议约定的范围即仲裁事项内。只有在仲裁事项范围内的仲裁请求才能得到审理，才有可能得到仲裁庭的支持。而超出了仲裁事项则会因为仲裁庭没有得到授权而无权对仲裁请求进行审理，或者会因仲裁庭超越权限而导致作出的裁决无效或部分无效，影响其裁决的法律效力。由此可见，当事人的仲裁请求只有基于仲裁事项而产生，否则，仲裁请求就成了无本之木，无源之水。

仲裁庭需要注意的是仲裁庭审理案件的范围必须在仲裁事项内，同时不得超出当事人请求或反请求的范围之内，即不得越权仲裁。否则，依据仲裁法的规定，裁决的事项不属于仲裁协议的范围，是可以不予执行或者撤销的情形之一。在仲裁实务中，不超出当事人的请求范围比较容易把握，不超出仲裁事项，就显得难以判断。一个复杂的案件中可能出现几份合同，并且几份合同互相关联，互有交叉，当事人的请求是否依据有仲裁条款的合同提出的，判断起来有一些难度，需要仲裁员根据具体的案子予以斟酌和推敲，这也是对仲裁员的水平的一个考验